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基金托管人前沿信息_基金托管人的基本职责(2024年11月实时热点)

内容来源：麦吉窗影视所属栏目：教程更新日期：2024-11-30

基金托管人

基金市场参与者有哪些？一文搞懂！在基金的世界里，有很多不同的角色在扮演着重要的角色。根据他们的职责和作用，我们可以把这些参与者分为三大类：基金当事人、基金市场服务机构和基金监管自律组织。基金当事人 𐟏⊥Ÿ𚩇‘当事人主要包括基金持有人、基金管理人和基金托管人。基金持有人：就是那些购买基金份额的人，他们是基金的最终受益者。基金管理人：负责管理基金的日常运作，包括投资决策、风险管理等。基金托管人：负责保管基金的资产，确保资金的安全。基金市场服务机构 𐟏⊨🙤𚛦œ𚦞„为基金市场提供各种服务，包括销售、登记、估值、核算、投资顾问和评价等。基金销售机构：负责销售基金份额。基金销售支付机构：提供支付服务。基金份额登记机构：负责登记和管理基金份额。基金估值核算机构：进行基金的估值和核算。基金投资顾问机构：提供投资咨询服务。基金评价机构：对基金进行评级和评价。基金监管自律组织 𐟛᯸ 这些组织负责监管和自律管理，确保市场的公平和透明。基金监管机构：如证监会，负责制定和执行相关法规。基金自律机构：如证券业协会，负责行业的自律管理。通过了解这些参与者，我们可以更好地理解基金市场的运作和监管机制。希望这篇文章能帮助你更好地掌握基金的基础知识！

截至11月28日，今年以来新成立基金1035只（按托管人统计），发行规模达10690.75亿份。在数量上，债券型基金数量仅占新发基金数量的近三分之一，但规模却占新发总规模的三分之二以上。权益类基金规模占比近三成。四季度以来，权益类基金新发迎来“高峰时刻”。截至11月28日，四季度权益类基金发行份额达到1212.72亿份，占今年以来权益类产品发行份额的44.5%。也正是在今年11月，公募基金年内发行规模突破1万亿份。 ——四季度开始，权益类基金的新增份额，估计大部分是ETF基金，也一定有少部分是主动权益基金。主动权益基金所增加的规模，意味着公募有了新钱流入，可以在年末的业绩考核期和排名战中有所动作。

瑞丰达私募基金跑路，托管券商需担何责？最近，瑞丰达私募基金跑路的事情闹得沸沸扬扬，很多投资者都损失惨重。其中，基金的托管券商也受到了不少质疑。那么，托管券商在这次事件中到底该承担什么法律责任呢？基金托管人的职责 𐟓œ 首先，我们来看看《证券投资基金法》第三十六条，这条法规明确了基金托管人的职责：安全保管基金财产按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户对不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料根据基金合同的约定，及时办理清算、交割事宜办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格按照规定召集基金份额持有人大会按照规定监督基金管理人的投资运作其他职责（具体见国务院证券监督管理机构规定）基金托管人的监管义务 𐟔 《证券投资基金托管业务管理办法》第二十一条进一步强调了基金托管人的监管义务：制定基金投资监督标准与监督流程对基金合同生效后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督及时提示基金管理人违规风险发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者基金合同约定时，依法履行通知基金管理人等程序，并及时报告中国证监会持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务如果基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿。法律责任 ⚖️ 根据《证券投资基金法》第一百四十五条，基金托管人如果没有履行上述监管职责和义务，可能会对自己的行为部分依法承担赔偿责任。如果能够证明基金托管人与基金管理人有共同行为，给基金财产或者基金份额持有人造成损害，基金托管人应当承担连带赔偿责任。总的来说，基金托管人在这次瑞丰达私募基金跑路事件中确实需要承担一定的法律责任。他们有义务对基金管理人的行为进行严格监督，确保基金财产的安全。如果他们没有履行这些职责，那么他们可能需要为自己的失职行为承担相应的法律后果。希望这些信息能帮助大家更好地了解基金托管人的职责和法律责任，保护自己的投资权益。

人品天后Naomi Campbell被禁止成为慈善基金会托管人五年，原因是她自己的慈善基金会Fashion for Relief被查出筹款使用不当的问题，Naomi疑似使用这些善款用于私人的奢侈消费，比如奢华酒店、按摩等

【百余只新品蓄势待发公募发行迎“高峰时刻”】财联社11月29日电，数据显示，截至11月28日，今年以来新成立基金1035只（按托管人统计），发行规模达10690.75亿份。其中，权益类基金规模占比近三成。也正是在今年11月，公募基金年内发行规模突破1万亿份。分类型来看，今年以来，新成立股票型基金418只，发行份额2178.87亿份；新成立混合型基金222只，发行份额546.14亿份。这意味着，今年新发行的权益类基金规模占全部新发规模的近三成。今年以来，新成立债券型基金310只，发行份额7107.48亿份。在数量上，债券型基金数量仅占新发基金数量的近三分之一，但规模却占新发总规模的三分之二以上。四季度以来，权益类基金新发迎来“高峰时刻”。截至11月28日，四季度权益类基金发行份额达到1212.72亿份，占今年以来权益类产品发行份额的44.5%。 (中国证券报)

1900 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，在基金运作中有核心作用。基金管理人只能由依法设立的基金公司担任。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算，会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

基金净值与估值的区别详解 𐟓Š 基金净值是什么？基金的净值是指根据基金的实际持仓情况，经过基金合同规定的各类成本费用的调整后，由基金公司和托管人双方独立计算并核对无误的每份基金份额的单位净值。 𐟓ˆ 基金估值是什么？基金的估值并不是实时反映基金的持仓情况，而是根据以往的数据（如季报、年报等）来估算的。基金估值和实际的基金净值并不完全相等，仅供投资者参考。 ⚠️ 风险提示：本内容不构成任何投资建议，不作为任何法律文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现，管理人不保证一定盈利，也不保证最低收益。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。投资者在投资前请仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等文件，审慎做出投资决策。市场有风险，投资需谨慎。

基金应知应会考试通关秘籍，刷完稳过！ 𐟓… 考试时间：5分钟搞定，趴桌等25分钟交卷 𐟓š 考试方向：私募方向、证券方向 𐟓– 正式考试：50题，80分及格，均为单选 𐟌𑠥Ž†史重复率96%，不枉背了一夜，未来可期！ --- 𐟓Œ 真题精选： 1️⃣ 公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是：月度报告、季度报告、中期报告和年度报告。 2️⃣ 关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是：建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。 3️⃣ 沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是人民币。 4️⃣ 基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是：甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资。 --- 𐟓ˆ 备考小贴士： 𐟔 深入理解基金基础知识和法规知识。 𐟓 熟练掌握各类计算指标，如夏普比率、特雷诺比率和詹森等。 𐟓Š 关注宏观经济指标和趋势，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险。 𐟒ᠥˆ𖥮š流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性。 --- 𐟌Ÿ 刷完这套卷，稳过基金应知应会考试！

【什么是私募基金托管机构】 𐟥‡私募基金𐟘Ž托管人来咯𐟤“！对于私募基𐟤驇‘，大家𐟧肯定不陌𐟘ƒ生吧！但是𐟘Œ私募基金托𐟘管机构是𐟤褻€么？相信𐟘‘还是有很多𐟤—人不太清楚𐟘‘的啦！今天𐟘›就来给大𐟘Ž家科普一𐟤ꤸ‹！简单来说𐟘，它就是𐟘›监管募集𐟤騵„金账户𐟘„机构哦！我猜你𐟘‘们肯定会𐟘練Œ那是不𐟤𗦘黎€有私募𐟘𚩇‘都要有𐟑托管呢？其实，𐟐𝥮ƒ不是必须𐟑的哟！根据𐟐𝥟𚩇‘合同或𐟎‰者合伙协𐟘议约定，𐟘›私募基金可𐟘�婀‰择自𐟧己管理资𐟘金账户，没𐟘有必要进𐟤ꨡŒ托管。不过𐟤—呢，通常来𐟘™说，选择托𐟘管可以增𐟑加资金的𐟙Œ安全保障哦！那托管机构𐟘𗤽“是怎么𐟘进行托管𐟤駚„呢？这个𐟙时候基金托𐟘管人就出𐟘„场啦！他们要𐟧按照相关法𐟘‘律法规和𐟤꥟𚩇‘合同的要𐟘‘求，对私募𐟘基金管理人𐟘›编制的基金𐟘𒨵„产净值、基𐟙€金份额净值𐟘𒣀基金份额回𐟘Š赎价格等进𐟤ꨡŒ复核确认。这可是𐟘Š私募基金运𐟙Œ作中非常重𐟘Ž要的一环哟！总之，私募基𐟘金托管机构𐟘的选择对于私募𐟘基金的安𐟘‚全运作可𐟤”是至关重要𐟘Ž的。希望这𐟑篇科普能𐟘Š帮助大家更𐟘Ž好地了解私募𐟘‹基金托管机𐟘构哦！如果𐟘™还有什么不𐟘明白的，欢𐟘€迎随时来问𐟙‹我哦！还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

投资基金或许风险更大投资基金和投资实体有着本质区别，投资基金是在基金管理不透明的状态下进行的，但实体往往相对透明。虽然投资基金有托管人，但托管其实就是在发行期的一种强制监管措施，只能保证资金用于发行募集用途的监督使用，并不承担后期的风险管控。基金公司的审批运作是有严格的管理程序的，尽管如此，一旦审批成了开始募集运作时，就不一定那么规范，风险管理也就成了摆设，就拿这今年基金对比，基金的风险控制是不可控的，为什么这么讲首先，如果基金公司风险控制完善的话，就不会有在市场处于那么长时间的劣势情况下，没有控制好所谓的风险管理，而导致两三年亏损高达50%以上，这足以说明基金公司是没有风险意识或风险意识及管理相当混乱。其次，基金募集完成以后，基本上就没有基金投资人什么事，每天所能接收的信息就是及不准确的基金估值和基金公司信息的不透明，从而使基金投资人无法准确了解基金公司的运作情况，以至于亏损不断扩大。另外，基金公司似乎拿投资人的钱不当回事。通过这几年基金带给投资人的损失来看，基金公司似乎很随意，不管基金涨跌，该拿的钱一分没少，亏的只有基金投资人，而且没有任何保障措施，它也不像股票，不行了可以赎回，但基金赎回是没有任何参考价值的东西，这才是基金公司的隐蔽之处。还有每天的估值、持仓信息，又有几家是真实和透明的，也正如此，在市场处于极度弱势的时候，看着亏损的基金，就有了一种被欺骗和隐瞒的感觉。

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